СВ-Принт

Скоро исполнится четыре года с того момента, как законодатель поменял статью УПК о преюдиции и создал порядок, когда содержание решений по гражданским и административным делам могло блокировать расследование уголовных. К.ю.н. Георгий Смирнов сомневается, что эта новелла соответствует Конвенции ООН о защите прав человека и основных свобод, российской Конституции и другим нормам. Опираясь на анализ правоприменительной практики, проведенный Следственным комитетом, он пишет о том, как надо изменить режим преюдиции.
Федеральный закон от 29.12.2009 № 383-ФЗ изложил ст.90 Уголовно-процессуального кодекса РФ в новой редакции. Согласно ей обстоятельства, установленные вступившим в законную силу приговором или решением суда, принятым в рамках гражданского, арбитражного или административного судопроизводства, признаются судом, прокурором, следователем, дознавателем без дополнительной проверки. Теперь лица, в производстве которых находится уголовное дело, обязаны считать для себя безоговорочно установленными, то есть соответствующими действительности, обстоятельства, факты и события, о которых указано в таких решениях. Законодатель предполагал, что проверка их истинности уже была проведена судом в рамках другого судопроизводства – гражданского или административного.
Но основной задачей уголовного судопроизводства (ст. 10 УПК РФ) является установление события преступления таким, каким оно было в действительности. А в гражданском процессе применяется правило, согласно которому обстоятельство, признанное обеими сторонами, считается установленным и принимается судом без дополнительной проверки его достоверности. Поэтому часто в орбиту уголовного судопроизводства попадают решения судов по гражданским делам и делам об административных правонарушениях, в которых те или иные обстоятельства представлены не такими, какими они были в действительности.
Анализ правоприменительной практики, проведенный Следственным комитетом, позволил выявить несколько типичных ситуаций, когда происходят подобные искажения. Наиболее распространены случаи, когда одна из сторон или обе целенаправленно вводит суд в заблуждение относительно фактических обстоятельств дела. Так, например, истцом может быть представлено заведомо сфальсифицированное доказательство, которое при отсутствии возражений противоположной стороны, считается установленным и истинным и кладется в основу итогового судебного решения. Встречаются также случаи, когда ответчик, будучи заинтересованным, признает их. Помимо этого, в практике встречаются случаи заключения сторонами мирового соглашения, которое без проверки указанных в нем обстоятельств утверждается судом.
В судебной практике также распространены случаи, когда интересы ответчика по заведомо подложной доверенности представляет фактически неуполномоченное им лицо. Такой представитель признает заведомо необоснованные исковые требования, а также соответствующие им недостоверные факты. А те, кто совершает преступление, принимают меры, чтобы ответчик до вступления в законную силу решения суда, использующегося в криминальных целях, не знал о судебном процессе.
Другим фактором, способствующим искажению фактических данных в гражданском процессе и при рассмотрении дел об административных правонарушениях, является ограниченная — по сравнению с уголовным судопроизводством — возможность достоверного установления обстоятельств дела. Признав обстоятельство недоказанным, суды исходят из того, что оно не имело места в действительности.
Широко распространены и случаи искажения данных по делам об административных правонарушениях. Например, должностные лица вносят в протоколы недостоверные сведения, чтобы незаконно привлечь к административной ответственности заведомо невиновное лицо.
Типичной также является ситуация, когда вскоре после преступления виновный демонстративно совершает дорожно-транспортное происшествие, по результатам которого в протокол об административном правонарушении вносятся неточные данные о времени совершения ДТП. В результате преступник получает алиби.
Во всех этих ситуациях следователь и дознаватель фактически лишены возможности принять законное и обоснованное решение, основываясь на действительных обстоятельствах происшедшего события. Напротив, они вынуждены исходить из недостоверных фактических данных, установленных в судебных решениях, принятых по другим делам, до тех пор, пока такое решение не будет отменено. Между тем сделать это во многих случаях невозможно.
Во-первых, правом на обжалование наделены только лица, участвовавшие в деле, по которому они и были вынесены (ч.1 ст.312 АПК РФ, ст.394 ГК РФ). Во-вторых, ликвидация юридического лица или смерть гражданина без правопреемства, которые выступали в качестве стороны гражданского процесса, является основанием для прекращения гражданского дела (ст.150 АПК РФ, ст.220 ГПК РФ). Следовательно, дело не может быть пересмотрено.
В-третьих, гражданское и арбитражное процессуальное законодательство в качестве основания для отмены судебных решений предусматривает обязательное наличие вступившего в законную силу приговора суда за заведомо ложный донос, показания, недостоверное заключение эксперта, фальсификацию доказательств, вынесение заведомо неправосудного судебного решения и т.д., которые и повлекли за собой вынесение неправосудного судебного акта (ст.311 АПК РФ, ч.2 ст.392 ГПК РФ). Но вынести подобный приговор зачастую не представляется возможным, так как лицо, совершившее преступление против правосудия, может скончаться, его могут не установить, оно может скрываться от следствия и суда, а срок давности уголовного преследования по большей части составляет два года. В отдельных случаях вообще эти преступления выявляются уже по истечении данного срока.
Кроме того, как ГПК, так и АПК устанавливают сроки давности обращения с жалобой на незаконное судебное решение для его пересмотра по вновь открывшимся обстоятельствам (ст.394 ГПК РФ, ч.1 ст.312 АПК РФ). Этот срок составляет три месяца и в силу объективных причин может быть также соблюден не во всех случаях.
Во всех перечисленных выше ситуациях лицо, ведущее уголовное дело, а также иные участники процесса, заинтересованные в установлении истинных обстоятельств дела, фактически ставятся в «процессуальный тупик». С одной стороны, они не могут преодолеть безусловную преюдициальную силу судебного решения и возбудить уголовное дело по факту деяния, повлекшего его неправосудность. С другой, для отмены данного судебного решения требуется наличие приговора, устанавливающего это деяние.
Таким образом, действующая преюдиция нарушает не только законные интересы государства в отправлении справедливого правосудия, но и конституционное право потерпевшего на доступ к нему и на возмещение ущерба, причиненного преступлением (ст.52 Конституции РФ). Вызывает сомнение конституционность и самой правовой конструкции, когда в случае наличия судебного решения по гражданскому делу или по делу об административном правонарушении, содержащего не соответствующие действительности фактические данные, уголовное судопроизводство должно быть приостановлено до тех пор, пока такое решение не будет отменено.
Одним из основополагающих принципов уголовного процесса является разумный срок уголовного судопроизводства (ст.6 Конвенции ООН о защите прав человека и основных свобод, ст.6.1 УПК РФ). Это связано с тем, что при производстве по уголовному делу допускается ограничение наиболее значимых в конституционной иерархии прав и свобод человека. В частности, лицо, подозреваемое в совершении преступления, может быть задержано, арестовано, отстранено от должности, на его имущество может быть наложен арест.
Действие этих мер уголовно-процессуального принуждения в процессе пересмотра неправосудного судебного решения по гражданскому делу, которое может занять достаточно продолжительное время, не соответствует не только принципу разумного срока уголовного судопроизводства, но и конституционному принципу разумной целесообразности при ограничении прав и свобод человека. КС, раскрывая содержание этого принципа, неоднократно указывал на то, что «Конституция Российской Федерации (ч.3 ст.55) допускает в конституционно значимых целях возможность соразмерного ограничения федеральным законом прав и свобод человека и гражданина» (определения от 22.04.2005 № 198-О и от 14.07.1998 № 86-О).
Вся приведенная аргументация говорит о необходимости изменить нынешнюю редакцию ст.90 УПК РФ, предусмотрев возможность преодолеть преюдициальную силу судебного решения в части недостоверно установленных им обстоятельств. Это должно происходить на основании мотивированного постановления, согласованного руководителем следственного органа или прокурором, а основание для подобных действий — существование совокупности доказательств, установленных в рамках следствия и свидетельствующих о недостоверности фактических данных их решения по гражданскому или административному делу. При этом у потерпевшего или обвиняемого остается право оспорить такое постановление, что позволит дополнительно обеспечить его законность.
Возможность для следователя, дознавателя и суда продолжить производство по уголовному делу и установить обстоятельства преступления такими, какими они были в действительности, а в конечном счете вынести итоговое решение на основании правовой оценки именно таких — действительных — фактических данных, является важной гарантией обеспечения справедливости правосудия, на которых в конечном счете и зиждутся стабильность судебных решений и авторитет судебной власти. Кроме того, общеобязательность и стабильность судебных решений (их преодоление преюдициальной силы судебного акта не затрагивает) не может рассматриваться как полное отсутствие возможности у заинтересованной стороны поставить под сомнение те или иные фактические данные, правовую оценку, а также иные выводы, содержащиеся в судебном акте. Все отрасли процессуального законодательства предусматривают такие процедуры. К ним, например, относятся инициирование пересмотра судебных решений в порядке апелляции, кассации, надзора, по вновь открывшемся обстоятельствам. Эти процедуры являются гарантией устранения судебных ошибок, а также предупреждения новых, обусловленных допущенными ранее.
К одной из таких процессуальных форм будет относиться и возможность преодоления преюдициальной силы судебного решения, когда отдельные обстоятельства, установленные в этом решении, ставятся под сомнение в процессе производства по другому делу. Впоследствии судебное решение, содержащее такие спорные данные, по инициативе заинтересованной стороны может быть пересмотрено с учетом нового обстоятельства.

Преюдиция. Как много в этом слове для сердца юриста сплелось, как много в нем отозвалось!

Занимаясь различными категориями дел и много лет практикуя в разных процессах, я не один раз давал себе зарок разобраться с вопросом применения преюдиции и систематизировать знания в этом направлении.

Понудила меня обратиться к данной теме то ли нахлынувшая и пока не отпускающая волна ностальгии, то ли недавно случившийся факт моего 50-ти летия, заставивший оглянуться назад и подвести определённые итоги, то ли попытки построения алгоритма достижения новых горизонтов, базирующегося на использовании результатов прошлого, точно не знаю. Но не суть!

Итак, согласно ст. 90 УПК РФ обстоятельства, установленные вступившим в законную силу приговором, за исключением приговора, постановленного судом в соответствии со статьей 226.9, 316 или 317.7 настоящего Кодекса, либо иным вступившим в законную силу решением суда, принятым в рамках гражданского, арбитражного или административного судопроизводства, признаются судом, прокурором, следователем, дознавателем без дополнительной проверки. При этом такие приговор или решение не могут предрешать виновность лиц, не участвовавших ранее в рассматриваемом уголовном деле.

Согласно ст. 61 ГПК РФ обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным постановлением по ранее рассмотренному делу, обязательны для суда. Указанные обстоятельства не доказываются вновь и не подлежат оспариванию при рассмотрении другого дела, в котором участвуют те же лица. При рассмотрении гражданского дела обстоятельства, установленные вступившим в законную силу решением арбитражного суда, не должны доказываться и не могут оспариваться лицами, если они участвовали в деле, которое было разрешено арбитражным судом. Вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен для суда, рассматривающего дело о гражданско-правовых последствиях действий лица, в отношении которого вынесен приговор суда, по вопросам, имели ли место эти действия и совершены ли они данным лицом. Обстоятельства, подтвержденные нотариусом при совершении нотариального действия, не требуют доказывания, если подлинность нотариально оформленного документа не опровергнута в порядке, установленном статьей 186 настоящего Кодекса, или не установлено существенное нарушение порядка совершения нотариального действия.

В соответствии со ст. 69 АПК РФ обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица. Вступившее в законную силу решение суда общей юрисдикции по ранее рассмотренному гражданскому делу обязательно для арбитражного суда, рассматривающего дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда общей юрисдикции и имеющих отношение к лицам, участвующим в деле. Вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен для арбитражного суда по вопросам о том, имели ли место определенные действия и совершены ли они определенным лицом. Обстоятельства, подтвержденные нотариусом при совершении нотариального действия, не требуют доказывания, если подлинность нотариально оформленного документа не опровергнута в порядке, установленном статьей 161 настоящего Кодекса, или если нотариальный акт не был отменен в порядке, установленном гражданским процессуальным законодательством для рассмотрения заявлений о совершенных нотариальных действиях или об отказе в их совершении.

Таким образом, для облегчения процесса доказывания и увеличения шансов на выигрыш в делах, мы или наши оппоненты при первой возможности ссылаемся на преюдицию. Преюдиция позволяет не доказывать в последующих процессах уже установленные другим судом фактические обстоятельства.

Более того, устанавливать факты в каждом процессе можно с помощью определенных доказательств, что зачастую усложняет процесс доказывания. Если, к примеру, у Вас не хватает допустимых доказательств в арбитраже, но есть доказательства, которые примут в уголовном процессе либо в нем они могут быть найдены, то установление преюдициальных фактов таким образом облегчит Вам выигрыш в арбитраже. Сейчас этот подход активно используется в так называемых «банкротных» делах.

Лично для меня до настоящего времени огромный интерес представляет возможность использования установленного в особом порядке (ГПК РФ) факта, имеющего юридическое значение, в качестве преюдициального в уголовном процессе. Если у Вас, многоуважаемые коллеги, были интересные примеры на эту тему, то буду рад обсудить нюансы вопроса, как в комментариях к данной статье, так и в личке. Полагаю, что многим юристам различных специализаций такие обсуждения станут как интересными, так и полезными.

Безусловно отдельный интерес вызывает использование именно такой преюдиции, т.е. установленной в судебном акте иного вида судопроизводства, отличного от рассматриваемого, где можно использовать иные виды доказательств, способы оценки и т.д.

К примеру, при помощи коллег я успешно использовал созданную в гражданском процессе преюдицию для разрешения дела в уголовном процессе в пользу своего подзащитного.

В прошлогоднем гражданском процессе, наоборот, мой оппонент неудачно попыталась «вытащить» преюдицию из арбитражного процесса в части взыскания госпошлины с Должника и использовать её для взыскания госпошлины с Поручителя.

Надо сказать, что многие судьи весьма охотно «ведутся» на подобные ухищрения сторон, что не только затрудняет защиту интересов противоположной стороны, но приводит к вынесению судами незаконных и/или необоснованных решений.

В этом контексте хочется сказать, что стороны зачастую ссылаются на выгодные для себя выдержки из судебных решений, даже когда правовых оснований для применения преюдиции нет, т.е… пытаются использовать преюдицию там, где ей совсем не место. Главное в этом деле знать, какие аргументы можно предъявить такой стороне или как правильно самим использовать преюдицию.

Вот, к примеру, классическая ситуация: лицо выдает в качестве преюдициального не определенный факт, а правовую квалификацию отношений. Как правило, такая сторона обращает внимание только на совпадение участников дела, игнорируя тот факт, что у преюдиции, помимо субъективных, есть еще и объективные границы.

Рассмотрим в каких случаях оснований ссылаться на преюдицию нет и как убедить в этом суд. В зависимости от того, с какой стороны выступаете Вы, как представитель (защитник интересов), приведенные ниже доводы можете использовать и/или иметь в виду при разрешении дела (спора). Для простоты восприятия и изучения основные нюансы работы с преюдицией в данной статье рассмотрены на примерах одного вида судопроизводства-арбитражного процесса.

Случай 1: Преюдиция не затрагивает правовую оценку обстоятельств дела.

Первое, что нужно учитывать, работая с преюдицией: преюдициальными могут быть только фактические обстоятельства, но не их правовая оценка. АПК РФ прямо закрепляет, что не подлежат доказыванию именно обстоятельства, установленные судом по ранее рассмотренному делу (ч. 2 ст. 69). Эту позицию подтверждают и высшие инстанции (постановления Президиума ВАС РФ от 31.01.2006 № 11297/05, от 25.07.2011 № 3318/11; определения КС РФ от 06.11.2014 № 2528-О, ВС от 10.07.2018 № 307-АД18-976). При этом освобождение от доказывания фактических обстоятельств не исключает их различной правовой оценки в разных делах.

Преюдиция — процессуальный институт, относящийся к процессу доказывания. Доказательства предоставляются в целях подтверждения наличия или отсутствия именно фактов, на которых участники дела основывают свои доводы и возражения (ч.1 ст. 64 АПК РФ). Поскольку преюдиция освобождает от предоставления доказательств, то ее действие охватывает только фактические обстоятельства.

Вывод о незаключенности договора может быть обязательным для суда, рассматривающего более поздние дела, но не в силу преюдиции.

Также стоит обратить внимание, что доказывание — состязательная деятельность лиц, участвующих в деле. В отношении правовой квалификации стороны не могут состязаться (принцип jura novit curia; ч. 1 ст. 120 Конституции) — соответственно, преюдиция не может затрагивать правовую оценку обстоятельств.

Пример. Поставка определенного количества продукции в конкретную дату является вопросом факта. Поэтому в последующих спорах между покупателем и поставщиком последний вправе на основании ч. 2 ст. 69 АПК РФ не предоставлять суду доказательства поставки продукции, а просто сослаться на решение суда, в котором данное обстоятельство уже было установлено.

Однако, это не значит, что суд должен согласиться с ранее сделанным выводом о том, что поставщик надлежащим образом исполнил обязательства по договору. Такой вывод относится к правовой оценке фактических обстоятельств, которая принимается во внимание, но не обязательна для суда, рассматривающего более позднее дело.

Вывод о незаключенности договора также не может быть преюдициальным, поскольку является правовой оценкой, а не фактическим обстоятельством (постановления АС Западно-Сибирского округа от 26.06.2018 по делу № А75-13589/2017; 7ААС от 03.07.2014 по делу № А03-17911/2012).

Если бы суд, рассматривающий более позднее дело, был связан правовой оценкой фактических обстоятельств другого суда, он лишился бы значительной доли самостоятельности в оценке доказательств, предоставленной ему ч.1 ст. 75 АПК РФ.

Кроме того, такая ситуация означала бы, что определенные доказательства имеют для суда заранее установленную силу, а это недопустимо (ч.5 ст. 71 АПК РФ). Также существенно пострадало бы право, а точнее обязанность, суда самостоятельно установить подлежащие применению нормы права (п. 3 ч.4 ст. 170 АПК РФ).

Конституционный суд разъяснял, что ограничение действия преюдиции только фактическими обстоятельствами объясняется необходимостью соблюдения баланса между такими конституционно защищаемыми ценностями, как общеобязательность и непротиворечивость судебных решений, с одной стороны, и независимость суда и состязательность судопроизводства — с другой (определение КС РФ от 06.11.2014 № 2528-О).

Рекомендация. Если оппонент пытается навязать оценку доказательств или правовую квалификацию определенных отношений, ранее данную другим судом, надо указать ему и/или напомнить суду то, что преюдициальными могут быть только фактические обстоятельства. Оценка же данных доказательств и правовая квалификация отношений не могут быть преюдициальными: их производит суд по своему внутреннему убеждению. Преюдиция может освободить оппонента только от доказывания фактических обстоятельств.

Пытаясь возразить, оппонент может сослаться на абз. 3 п. 2 постановления Пленума ВАС РФ от 23.07.2009 № 57, который предусматривает возможность учета одним судом правовой оценки обстоятельств другим судом. В соответствии с данным разъяснением при рассмотрении дела о взыскании по договору суд учитывает оценку обстоятельств другим судом по ранее рассмотренному делу об оспаривании договора.

Однако эта позиция Пленума никак не опровергает вывод о том, что преюдициальными могут быть только фактические обстоятельства. Данное разъяснение вообще не связано с преюдициальностью, поскольку распространяется на ситуации, когда субъектный состав участников дел не совпадает. А для применения преюдиции необходимо совпадение лиц, участвующих в деле.

Кроме того, из данного разъяснения следует, что суд вправе по-своему оценить обстоятельства дела и не связан ранее данной оценкой. Поэтому правовая оценка обстоятельств не обязательна для судов, рассматривающих последующие дела между теми же лицами.

Сам по себе текст ранее принятого судебного акта — не основание для применения преюдиции.

Случай 2: Преюдициальными могут быть только те обстоятельства, которые суд исследовал ранее.

Преюдиция не только освобождает от доказывания определенных обстоятельств, но и запрещает сторонам оспаривать обстоятельства, установленные по ранее рассмотренному делу с идентичным составом участников. Таким образом, преюдиция ограничивает состязательность сторон в отношении доказывания уже исследованных фактов. В этом можно усмотреть обратную сторону принципа состязательности: лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий несовершения ими процессуальных действий.

Однако ограничение одного из фундаментальных принципов цивилистического процесса должно происходить с особой осторожностью. Именно поэтому преюдициальными могут являться только факты, которые стороны выносили на обсуждение суда и которые тот проверил. Факты, не пропущенные через фильтр суда, не являются преюдициальными и подлежат доказыванию на общих основаниях.

Президиум ВАС указывал, что если факт не был предметом разбирательства и не являлся предметом доказывания по делу, то он не имеет преюдициального значения для суда, рассматривающего другое дело по спору между теми же сторонами (постановление Президиума ВАС РФ от 17.06.1997 № 5016/96).

В соответствии с другой правовой позицией Президиума ВАС ч. 2 ст. 69 АПК запрещает именно переоценку доказательств, уже оцененных судом в рамках другого дела (постановление Президиума ВАС РФ от 25.03.2008 № 12664/07).

Из этой позиции можно сделать вывод, что если доказательства, подтверждающие определенный факт, ранее не оценивал суд, то нет никаких препятствий для их оценки в новом деле.

В связи с этим для применения ч. 2 ст. 69 АПК РФ необходимо, чтобы суд по ранее рассмотренному делу с участием тех же лиц уже оценивал рассматриваемые в новом деле доказательства и доводы сторон.

Так, в одном из дел суд указал, что преюдициальное значение судебного акта следует воспринимать с учетом особенностей ранее рассмотренного дела — предмета и основания заявленных требований, предмета доказывания, доводов участников спора, выводов суда по существу спора в связи с конкретными доказательствами, представленными участниками дела и исследованными и оцененными судом (постановление АС Поволжского округа от 11.02.2015 по делу № А55-9251/2014). Подобная позиция изложена и в других судебных актах (постановления 9ААС от 28.01.2015 по делу № А40-16941/14; АС Центрального округа от 27.12.2017 по делу № 14–5347/2017; АС Восточно-Сибирского округа от 20.10.2017 по делу № А19-19565/2014; АС Западно-Сибирского округа от 24.01.2018 по делу № А46-1949/2013).

Случай 3: Указание факта в мотивировочной части судебного акта недостаточно для вывода о его преюдициальности.

Даже если суд отразил конкретный факт в тексте решения, но данный факт не был предметом спора и не входил в предмет доказывания, он не может быть преюдициальным только в силу отражения его в мотивировочной части.

Пример. Одна из сторон предоставила суду проект решения, в который включила указание на установление судом определенных обстоятельств, которые не входили в предмет доказывания и вообще не обсуждались в процессе, но установление которых было бы выгодно этой стороне в другом процессе. Суд не придал значения такому указанию и сохранил его в финальном судебном акте. Будет ли сторона освобождена от доказывания этих обстоятельств в других процессах? С учетом позиции, выраженной в постановлении Президиума ВАС РФ от 17.06.1997 № 5016/96, нет: обстоятельства, хотя и отраженные в судебном акте, могут не иметь преюдициального значения, если они не исследовались и не оценивались.

Не подлежат доказыванию только обстоятельства, существование которых установлено с соблюдением закрепленного законом порядка, то есть основанные на всестороннем и полном исследовании доказательств, подтверждающих данный факт (постановление 9ААС от 27.08.2015 по делу № А40-41254/15).

Именно потому, что определенные обстоятельства уже устанавливал суд по одному делу, они не подлежат доказыванию в другом деле: зачем проводить двойную работу? Но если обстоятельство реально не устанавливалось в одном деле, то оно не может считаться доказанным в другом. В противном случае достоверным будет признаваться факт, ни разу не прошедший сквозь фильтр судов.

В одном из дел суд прямо указал, что один лишь текст ранее принятого судебного акта не может рассматриваться как основание, необходимое и достаточное для окончательного вывода о преюдиции. Обстоятельства, хотя и отраженные в судебном акте, могут не иметь преюдициального значения, если они не исследовались, не оценивались и не входили в предмет доказывания (постановление 9ААС от 28.01.2015 по делу № А40-16941/14). Аналогичную позицию занимали и другие суды (постановления ФАС Восточно-Сибирского округа от 14.03.2014 по делу № А78-5527/2012, АС Восточно-Сибирского округа от 20.10.2017 по делу № А19-19565/2014, АС Западно-Сибирского округа от 24.01.2018 по делу № А46-1949/2013).

Рекомендация. Если при рассмотрении более раннего дела суд включил в текст решения обстоятельства, которые не входили в предмет доказывания и в отношении которых стороны не предоставляли никаких доказательств, данные обстоятельства не будут являться преюдициальными. Если оппонент пытается освободиться от их доказывания в другом процессе, ссылаясь на один лишь текст судебного акта, принесите суду все процессуальные документы по ранее рассмотренному делу для демонстрации того, что данные обстоятельства не являлись предметом судебной проверки.

Случай 4: Признание иска, отдельных обстоятельств или заключение мирового соглашения не образуют преюдицию.

Арбитражный суд проверяет признание иска на предмет его противоречия закону или наличия нарушения прав третьих лиц. В связи с этим недобросовестный оппонент может убеждать суд, что факты, положенные в основу признанного ответчиком иска, также проверялись судом и являются преюдициальными.

Однако при принятии признания иска суд не рассматривает дело по существу и не устанавливает никаких фактических обстоятельств, кроме имеющих отношение к обстоятельствам правомерности признания иска, а также не исследует соответствующие доказательства. Если суд принимает признание иска, фактические обстоятельства спора по этому делу нельзя считать установленными и они не являются преюдициальными для последующих дел между указанными лицами (постановление Президиума ВАС от 25.05.2010 № 17099/09).

Обстоятельства, установленные в определении об утверждении мирового соглашения, также не являются преюдициальными, поскольку таким определением допускается компромисс сторон, а судебная оценка доказательств и установление обстоятельств дела не осуществляются (определение ВС от 15.10.2014 по делу № 308-ЭС14-91).

Также суды приходят к выводу, что обстоятельства, признанные стороной в порядке ч. 3.1 ст. 70 АПК РФ (молчаливое согласие), не могут быть преюдициальными, так как данные обстоятельства суд не устанавливает (постановление АС Московского округа от 11.09.2014 по делу № А40-61755/13). Поскольку суд не проверяет и обстоятельства, признанные сторонами на основании обоюдного согласия, то такие обстоятельства также не должны образовывать преюдицию.

Случай 5: Общеобязательность судебного акта не связывает третьих лиц фактическими обстоятельствами ранее рассмотренного дела.

У преюдициальности имеются субъективные границы: она распространяется только на лиц, участвовавших в ранее рассмотренном деле. Лица, которые не участвовали в ранее рассмотренном деле, установленными по такому делу обстоятельствами не связаны.

Пытаясь обойти субъективный критерий преюдиции, оппоненты иногда ссылаются на другое свойство судебного акта — его общеобязательность (ст. 16 АПК РФ).

Суд расценит сокрытие преюдициальных судебных актов как злоупотребление правом (постановление 2ААС от 21.04.2009 по делу № А17-4896/2008). Поэтому стройте позицию по делу с учетом всех имеющихся преюдициальных судебных актов.

В обоснование такой позиции часто приводится следующий пример, призванный продемонстрировать абсурдность противоположной позиции. Если суд установит недействительность сделки, то она будет недействительна для всех субъектов, вне зависимости от их участия в деле об оспаривании сделки. В противном случае лицо, не участвовавшее в деле о признании сделки недействительной, могло бы ссылаться на данный факт и указывать на действительность сделки в другом судебном процессе.

Однако, данный пример не подтверждает, что установленные фактические обстоятельства обязательны для лиц, не принимавших участия в деле, даже со ссылкой на общеобязательность судебных актов. Чтобы парировать данный аргумент, необходимо четко различать действие преюдиции и общеобязательности судебных актов.

Смысл общеобязательности состоит в обеспечении авторитета судебной власти и исполнимости принятых судебных актов. Общеобязательность — подчинение всех субъектов выводу суда, содержащемуся в резолютивной части судебного акта, применительно к определенному правоотношению (постановление ФАС Московского округа от 07.03.2012 по делу № А40-144731/10).

Но фактические обстоятельства, на основании которых суд вынес решение, связывают только лиц, принимавших участие в этом деле. Так, обстоятельства, установленные при рассмотрении дела по иску о праве на имущество, не имеют обязательного характера для лиц, не участвовавших в деле (п. 4 постановления Пленума ВС РФ № 10, Пленума ВАС РФ № 22 от 29.04.2010).

Такие лица вправе обратиться в суд с самостоятельным иском о праве на это имущество. Хотя при рассмотрении иска такого лица суд учитывает оценку обстоятельств, данную в ранее рассмотренном деле, новое лицо не связано установленными обстоятельствами и вправе предоставлять доказательства иных обстоятельств.

Таким образом, общеобязательность распространяется на действие резолютивной части решения, а преюдиция — мотивировочной части (постановление АС Дальневосточного округа от 20.03.2017 по делу № А59-6060/2015). Такое разделение процессуальных институтов поддержано окружными судами: «Обязательность есть действие судебного решения как приказа государственного властного органа и распространяется на всех субъектов, подчиненных единому правопорядку Российской Федерации. При этом обязательность — это действие резолютивной части решения, а преюдиция — мотивировочной части решения» (постановление ФАС СКО от 24.02.2011 по делу № А53-3601/2010, постановление АС ЗСО от 28.04.2015 по делу № А75-5364/2014).

Рекомендация. Если вы не участвовали в деле, на которое ссылается оппонент, обратите внимание, в какой части судебного акта содержатся обстоятельства, освободиться от доказывания которых он хочет. Фактические обстоятельства, отраженные в мотивировочной части судебного акта, подлежат доказыванию на общих основаниях.

Стоит учесть, что ссылка на общеобязательность судебного акта исправляет некоторые недостатки, свойственные преюдиции.

К примеру, нельзя со ссылкой на преюдициальность навязать суду правовую квалификацию отношений или оценку определенных доказательств. Но если правовая квалификация отношений приведена судом в резолютивной части ранее вынесенного решения, то такая квалификация обязательна для всех субъектов (постановление 9ААС от 05.11.2013 по делу № А40-103238/13).

Кроме того, общеобязательность судебного акта не имеет субъективных ограничений, свойственных преюдициальности, которая распространяется только на участников ранее рассмотренного дела.

Важно: Общеобязательность судебного акта распространяется на действие резолютивной части, а преюдиция — мотивировочной.

И последнее правило, которое надо помнить для любого случая: преодолеть преюдицию можно, только пересмотрев преюдициальное дело по вновь открывшимся обстоятельствам.

ВАС РФ указывал, что оценка судом обстоятельств по делу об оспаривании договора учитывается другим судом, рассматривающим дело о взыскании задолженности по договору. Однако суд, рассматривающий более позднее дело, вправе дать другую оценку этим же обстоятельствам (п. 4 постановления Пленума ВАС РФ от 23.07.2009 № 57). Схожая позиция закреплена в п. 4 постановления Пленума ВС РФ № 10, Пленума ВАС РФ № 22 от 29.04.2010.

Хотя в данном случае речь идет не о преюдиции, а просто о необходимости учета, причем не обязательного, выводов (а не фактов), сделанных по другому делу, некоторые суды считают, что данные разъяснения предоставляют возможность пересмотра преюдициальных фактических обстоятельств, установленных ранее.

Так, Арбитражный суд Московского округа со ссылкой на приведенные разъяснения пленумов указывает, что в ч. 2 ст. 69 АПК предусмотрена презумпция истинности фактов, установленных вступившим в законную силу судебным актом. Причем эта презумпция является опровержимой (постановление АС Московского округа от 04.12.2014 по делу № А40-71741/12). Для ее опровержения достаточно в более позднем процессе привести достоверные доказательства, опровергающие такую презумпцию.

Однако, в данном случае суды путают фактические обстоятельства и оценку, данную таким обстоятельствам. Оценка фактов принимается во внимание другим судом, но не обязательна для него. Суд, рассматривающий более позднее дело, вправе оценить преюдициальные фактические обстоятельства не так, как их оценил суд, вынесший преюдициальное решение. Таким образом, оценка обстоятельств может пересматриваться, сами обстоятельства — нет (постановление Президиума ВАС РФ от 25.03.2008 № 12664/07).

Единственным способом преодолеть преюдицию является пересмотр судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам (постановление КС от 21.12.2011 № 30-П; определения КС от 03.04.2012 № 662-О-Р; от 22.11.2012 № 2051–0). При этом новые доказательства к вновь открывшимся обстоятельствам не относятся.

Рекомендация. Не поддавайтесь на попытки оппонента доказать возможность преодоления преюдиции с помощью новых доказательств. Если нет других препятствий для применения преюдиции, то пересмотреть установленные в преюдициальном судебном акте факты можно только путем его пересмотра по вновь открывшимся обстоятельствам.

Кстати, обойти преюдицию можно также путем введения в процесс нового участника. Поскольку такое лицо не участвовало в ранее рассмотренном деле, оно не связано установленными в этом деле обстоятельствами и может предоставлять новые доказательства, опровергающие уже установленные фактические обстоятельства (п. 5 постановления Пленума ВАС РФ от 31.10.1996 № 13).

Вместе с тем, назвать этот способ преодолением преюдиции в строгом смысле её понятия нельзя, т.к. в данном случае преюдиция не применяется только в отношении нового участника спора.

Уважаемые коллеги прошу Вас делиться своим опытом или анализом практики по данному вопросу, весьма значимому не только только в процессуальном смысле, но и прежде всего в достижении целей Сторон в судах.

Где найти преюдицию?

Термин «преюдиция» прямо не поименован в гражданском процессуальном законодательстве или арбитражном процессе, однако имеет место в уголовном процессе. В Постановлении Конституционного Суда РФ от 21.12.2011 N 30-П «По делу о проверке конституционности положений статьи 90 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации в связи с жалобой граждан В.Д. Власенко и Е.А. Власенко» суд указал, что преюдиция представляет собой обстоятельства, установленные вступившим в законную силу приговором либо иным вступившим в законную силу решением суда, принятым в рамках гражданского, арбитражного или административного судопроизводства. Данные обстоятельства признаются судом, прокурором, следователем, дознавателем без дополнительной проверки. То есть в уголовном процессе четко сформулировано понятие преюдиции.

При этом совсем недавно Конституционный суд подтвердил, что преюдиция не нарушает конституционные права граждан. Указанные нормы уголовно-процессуального закона сами по себе не могут расцениваться как нарушающие конституционные права заявителя, поскольку применение данной нормы по конкретному делу не подтверждено (Определение Конституционного Суда РФ от 25.05.2017 N 1014-О).

Отсутствие в других процессуальных кодексах понятия преюдиции не означает, что она не применяется, например, в арбитражном или гражданском процессе. Но в данных видах процесса преюдиция поименована как «основания освобождения от доказывания». Те обстоятельства, которые являются общеизвестными, не нуждаются в доказывании. Также не требуют доказывания те обстоятельства, которые уже были рассмотрены в гражданском деле и имеет место вступившее в силу решение суда общей юрисдикции по рассмотренному гражданскому делу.

Особенности преюдиции в различных видах процесса

Преюдиция в гражданском процессе

В гражданском процессе в п.2 ст. 61 ГК РФ указано, что основаниями для освобождения от доказывания являются обстоятельства, которые установлены вступившим в законную силу судебным постановлением.

Когда применяется преюдиция судами?

Обстоятельства не доказываются вновь и не подлежат оспариванию при рассмотрении другого дела, в котором участвуют те же лица (п.13 «Обзора судебной практики Верховного Суда Российской Федерации N 4 (2016)» (утв. Президиумом Верховного Суда РФ 20.12.2016).

А вот в отношении лиц, которые не участвовали в деле, такой принцип не действует. Такие лица могут обратиться в суд с самостоятельным иском. Такой вывод сделали судьи в Постановлении Пленума Верховного Суда РФ N 10, Пленума ВАС РФ N 22 от 29.04.2010 (ред. от 23.06.2015) «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав» применительно к правам на имущество. Но при этом судьи допускают возможность принятия судом иного решения, но в этом случае суд должен указать мотивы решения.

Если состав участников дела различен в гражданском и арбитражном процессах, то решение суда не может быть принято в порядке преюдиции (Определение Верховного Суда РФ от 13.09.2016 N 33-КГ16-14).

В этом случае подлежат доказыванию вновь те обстоятельства, которые имеют важное значение для дела. Вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен для суда, рассматривающего дело о гражданско-правовых последствиях действий лица, в отношении которого вынесен приговор суда, по вопросам, имели ли место эти действия и совершены ли они данным лицом.

Преюдициальность приговора представляет собой обязательность выводов суда об установленных лицах и фактах, содержащихся во вступившем в законную силу приговоре по делу, то есть суд не может игнорировать выводы, сделанные другими судами (Определение Верховного Суда РФ от 31.05.2016 N 4-КГ16-12). Пленум Верховного Суда Российской Федерации в п. 8 Постановления от 19.12.2003 N 23 «О судебном решении» разъяснил, что значение вступившего в законную силу постановления или решения судьи по делу об административном правонарушении при рассмотрении и разрешении судом дела о гражданско-правовых последствиях действий лица, в отношении которого вынесено это постановление (решение), определяется по аналогии с ч. 4 ст. 61 ГПК РФ. Преюдициальное значение признается вступившим в законную силу приговором суда по уголовному делу.

Рассмотрим, каким образом на практике суды применяют преюдицию.

Во-первых, преюдиция используется как механизм возмещения ущерба государству виновными лицами.

В Апелляционном определении Омского областного суда от 07.06.2017 по делу N 33-3766/2017 суд по иску о взыскании ущерба, возложении обязанности разработать проект рекультивации и провести рекультивацию земельного участка, признал претензии Управления Федеральной службы по ветеринарному и фитосанитарному надзору по Омской области обоснованными.

Постановлением от 20 сентября 2016 года N 25-77/2016 ООО «Лузинское зерно» привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 8.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. В результате порчи (уничтожения) земель из оборота земель сельскохозяйственного назначения ООО «Лузинское зерно» выведен земельный участок общей площадью 13 кв. м. Согласно произведенному расчету сумма ущерба составляет 81 120 рублей. И поскольку было доказано административное правонарушение, то суд признал доказанным и ущерб государству.

Во-вторых, преюдиция применяется в отношении возмещения ущерба, связанного с преступлением, по которым осуждено виновное лицо.

В Апелляционном определении Красноярского краевого суда от 05.06.2017 по делу N 33-4345/2017 суд удовлетворил требования о возмещении ущерба, причиненного преступлением. Согласно п. 5 ч. 1 ст. 243 ТК РФ материальная ответственность в полном размере причиненного ущерба возлагается на работника в случаях причинения ущерба в результате преступных действий работника, установленных приговором суда.

В-третьих, в порядке преюдиции возможно возместить вред, который возник в результате халатности.

В Апелляционном определении Верховного суда Республики Дагестан от 31.05.2017 N 33-2676/2017 суд взыскал с воспитателя детского сада размер ущерба, который возник в результате халатности работника. Согласно п. 1 ст. 1080 Гражданского кодекса Российской Федерации лица, совместно причинившие вред, отвечают перед потерпевшим солидарно.

В соответствии с ч. 4 ст. 61 ГПК РФ вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен для суда, рассматривающего дело о гражданско-правовых последствиях действий лица, в отношении которого вынесен приговор суда, по вопросам, имели ли место эти действия и совершены ли они данным лицом. Исходя из этого, суд, принимая решение по иску, вытекающему из уголовного дела, не вправе входить в обсуждение вины ответчика, а может разрешать вопрос лишь о размере возмещения. Требованиям разумности и справедливости соответствует компенсация морального вреда в размере 150 000 рублей.

В целом, возможности преюдиции по гражданским искам не ограничены. Вместе с тем, важно помнить, что должен быть подтвержден факт вины лица, привлекаемого к ответственности и лица в административном, уголовном и соответственно гражданском судебном спорах должны совпадать

Преюдиция в арбитражном процессе

В арбитражном процессе также отсутствует понятие преюдиции. Однако в п.3 ст. 69 АПК РФ сказано, что вступившее в законную силу решение суда общей юрисдикции по ранее рассмотренному гражданскому делу обязательно для арбитражного суда, рассматривающего дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда общей юрисдикции.

Аналогичные нормы действуют в отношении уголовных дел. Согласно п. 4 ст. 69 АПК РФ вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен для арбитражного суда по вопросам о том, имели ли место определенные действия и совершены ли они определенным лицом.

Обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица. Как неоднократно указывал Конституционный Суд РФ в своих решениях (Постановление от 21 декабря 2011 года N 30-П, определения от 21 ноября 2013 года N 1785-О, от 25 сентября 2014 года N 2200-О и др.), признание преюдициального значения судебного решения, будучи направленным на обеспечение стабильности и общеобязательности судебного решения, исключение возможного конфликта судебных актов, предполагает, что факты, установленные судом при рассмотрении одного дела, впредь до их опровержения принимаются другим судом по другому делу в этом же или ином виде судопроизводства, если они имеют значение для разрешения данного дела. Тем самым преюдициальность служит средством поддержания непротиворечивости судебных актов и обеспечивает действие принципа правовой определенности (Определение Конституционного Суда РФ от 29.09.2015 N 2060-О).

В отличие от гражданских судов арбитражные суды трактуют преюдицию более широко. Кредитор вправе предъявить иски одновременно к должнику и поручителю, либо только к должнику или только к поручителю. При этом в последнем случае суд вправе по своей инициативе привлекать к участию в деле в качестве третьего лица соответственно поручителя или должника (ст. 51 АПК РФ, Постановление Пленума ВАС РФ от 12.07.2012 N 42 «О некоторых вопросах разрешения споров, связанных с поручительством»).

Если есть решение суда, то ответчик не должен представлять доказательств того, что распространенные сведения соответствуют действительности, если оспариваемые факты установлены вступившим в законную силу решением суда (п.5 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 23.09.1999 N 46)

Чаще всего преюдиция в арбитраже используется в следующих случаях:

Во-первых, преюдиция используется как механизм взыскания кредитором задолженности.

Пример:

В Постановлении Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 29.05.2017 N Ф01-1187/2017 по делу N А79-2220/2016 суд удовлетворил требование, поскольку у должника имеются не исполненные в течение трех месяцев обязательства перед кредитором в сумме, превышающей сумму, установленную законом.

Во-вторых, преюдиция часто применяется в делах о банкротстве, например, если конкурсный управляющий совершил неправомерные действия.

Пример:

Постановление Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 11.05.2017 N Ф01-806/2017 по делу N А29-5320/2013. В силу части 3 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации вступившее в законную силу решение суда общей юрисдикции по ранее рассмотренному гражданскому делу обязательно для арбитражного суда, рассматривающего дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда общей юрисдикции и имеющих отношение к лицам, участвующим в деле. Суды установили, что факт неправомерного расходования Побощенко А.И. денежных средств должника установлен вступившими в законную силу определениями от 13.07.2015 и 07.08.2015. Доказательств возврата в конкурсную массу денежных средств в размере 1 127 482 рубля 90 копеек материалы дела не содержат, в связи с чем суды пришли к выводу о необходимости обязания Побощенко А.И. возвратить в конкурсную массу указанную сумму.

В-третьих, преюдиция используется как механизм взыскания задолженности.

Пример:

В Постановлении Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 24.05.2017 N Ф02-2257/2017 по делу N А78-11385/2016 индивидуальный предприниматель был признан несостоятельным. Арбитражный суд Забайкальского края принял во внимание вступивший в законную силу судебный акт Центрального районного суда г. Читы от 28.05.2015 по делу N 2-5516/2014, устанавливающий обстоятельства наличия задолженности Зайцевой М.В. перед кредитором в заявленной сумме, просроченной свыше 3 месяцев в размере более, чем 500 000 рублей, отсутствие доказательств погашения задолженности в заявленном размере. Суд пришел к обоснованному выводу о наличии условий для признания Зайцевой М.В. банкротом в порядке главы X Закона о банкротстве.

В-четвертых, преюдиция используется для признания договора незаключенным.

Пример:

Постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 13.06.2017 N Ф04-1435/2017 по делу N А45-12941/2016.

Проблемы преюдиции

Многие правовые механизмы в нашей стране не совершенны. Так, и преюдиция имеет свои недостатки.

1. Преюдицию достаточно трудно применять к корпоративным правоотношениям. В корпоративных спорах механизм преюдиции применялся редко, поскольку критерий участия тех же лиц можно было легко обойти путем введения в процесс фигуры нового акционера.
2. Также преюдицию достаточно сложно применять, если параллельно идут два дела. Например, в части уголовного дела и в части взыскания задолженности, как правило, подобные дела рассматриваются судами параллельно. И бывает ситуация, когда по уголовному делу найдены виновные, а по гражданскому отказано во взыскании задолженности.
3. Еще одним спорным моментом является ситуация привлечения к субсидиарной ответственности виновных лиц. Например, если виновным лицом признан работник организации, банка, а вот договор заключен с юридическим лицом. В этом случае воспользоваться преюдицией невозможно.

Таким образом, привлечь к ответственности в порядке преюдиции на практике не всегда легко.

В заключение необходимо отметить, что значение преюдиции, безусловно, велико, однако на практике приходится в двух разных судах фактически подавать иски по одним и тем же основаниям. Например, если у вас украли телефон, то сначала нужно найти преступника, а потом взыскать убытки в рамках гражданского процесса. К сожалению, на практике, даже простые дела могут занять значительное время.

Преюдиция и ее роль в доказывании

Преюдиция — обязательность вступившего в законную силу при­говора при определенных обстоятельствах для государственных ор­ганов и должностных лиц, осуществляющих уголовное судопроиз­водство по другому уголовному делу.

Согласно ст. 90 УПК РФ обстоятельства, установленные вступившим в законную силу приговором либо иным вступившим в законную силу решением суда, принятым в рамках гражданского, арбитражного или административного судопроизводства, признаются судом, прокурором, следователем, дознавателем без дополнительной проверки. При этом такие приговор или решение не могут предрешать виновность лиц, не участвовавших ранее в рассматриваемом уголовном деле.

Возникающие на практике возможные противоречия между преюдици­альным значением установленных обстоятельств по одному делу и внут­ренним убеждением прокуроров, следователей, дознавателей относительно этих же обстоятельств при производстве по другим уголовным делам должны решаться в пользу преюдиции, если они не касаются виновности лиц, не участвовавших ранее в рассматриваемом уголовном деле.

Если обстоятельства, установленные вступившим в законную силу приговором суда, вызывают сомнения у суда, в производстве которого находится уголовное дело, он вправе сделать по ним иные выводы, полу­ченные в результате оценки совокупности собранных и проверенных им доказательств.

Преюдициальное значение предыдущего приговора суда может утратить силу и при пересмотре вступившего в законную силу при­говора суда по вновь открывшимся обстоятельствам.

В Постановлении Конституционного Суда РФ от 21.12.2011 N 30-П «По делу о проверке конституционности положений статьи 90 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации в связи с жалобой граждан В.Д. Власенко и Е.А. Власенко» указано, что пределы действия преюдициальности судебного решения объективно определяются тем, что установленные судом в рамках его предмета рассмотрения по делу факты в их правовой сущности могут иметь иное значение в качестве элемента предмета доказывания по другому делу, поскольку

1. 1. предметы доказывания в разных видах судопроизводства не совпадают, а
   2. суды в их исследовании ограничены своей компетенцией в рамках конкретного вида судопроизводства.

Поэтому в уголовном судопроизводстве результатом межотраслевой преюдиции может быть принятие судом данных только о наличии либо об отсутствии какого-либо деяния или события, установленного в порядке гражданского судопроизводства, но не его квалификация как противоправного, которая с точки зрения уголовного закона имеет место только в судопроизводстве по уголовному делу.

Так, решение по гражданскому делу, возлагающее гражданско-правовую ответственность на определенное лицо, не может приниматься другим судом по уголовному делу как устанавливающее виновность этого лица в совершении уголовно наказуемого деяния и в этом смысле не имеет для уголовного дела преюдициального значения. Иное являлось бы нарушением конституционных прав гражданина на признание его виновным только по обвинительному приговору суда, а также на рассмотрение его дела тем судом, к компетенции которого оно отнесено законом.

Соответственно, по смыслу статьи 90 УПК Российской Федерации в системе норм процессуального законодательства, обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным решением, которым завершено рассмотрение дела по существу в рамках любого вида судопроизводства, имеют преюдициальное значение для суда, прокурора, следователя или дознавателя по уголовному делу в отношении лица, правовое положение которого уже определено ранее вынесенным судебным актом по другому делу. В силу объективных и субъективных пределов действия законной силы судебного решения для органов, осуществляющих уголовное судопроизводство, не могут являться обязательными обстоятельства, установленные судебными актами других судов, если этими актами дело по существу не было разрешено или если они касались таких фактов, фигурировавших в гражданском судопроизводстве, которые не являлись предметом рассмотрения и потому не могут быть признаны установленными вынесенным по его результатам судебным актом.

Положения ст.90 УПК Российской Федерации означают, что:

1. 1. имеющими преюдициальное значение для суда, прокурора, следователя, дознавателя по уголовному делу являются фактические обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом, разрешившим дело по существу в порядке гражданского судопроизводства, т.е. когда в уголовном судопроизводстве рассматривается вопрос о правах и обязанностях того лица, правовое положение которого уже определено ранее вынесенным судебным актом;
   2. фактические обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом, сами по себе не предопределяют выводы суда о виновности обвиняемого по уголовному делу, которая устанавливается на основе всей совокупности доказательств, включая не исследованные при разбирательстве гражданского дела доказательства, подлежащие рассмотрению в установленных уголовно-процессуальным законом процедурах, что в дальнейшем может повлечь пересмотр гражданского дела по вновь открывшимся обстоятельствам;
   3. признание преюдициального значения фактических обстоятельств не может препятствовать рассмотрению уголовного дела на основе принципа презумпции невиновности лица, обвиняемого в совершении преступления, которая может быть опровергнута только посредством процедур, предусмотренных уголовно-процессуальным законом, и только в рамках уголовного судопроизводства;
   4. фактические обстоятельства, не являвшиеся основанием для разрешения дела по существу в порядке гражданского судопроизводства, при наличии в них признаков состава преступления против правосудия подлежат проверке на всех стадиях уголовного судопроизводства, включая возбуждение и расследование уголовного дела, в том числе на основе доказательств, не исследованных ранее судом в гражданском или арбитражном процессе.

Неопровержимая преюдиция в уголовном процессе: за и против

Неопровержимая преюдиция в уголовном процессе пережила многое: от запрета до полного признания. Более чем полувековое путешествие преюдиции в отечественном уголовном процессе выглядит следующим образом:

Год	Подход
1960	Судебное решение по гражданскому делу являлось обязательным для лица, ведущего производство по уголовному делу, только по вопросу, имело ли место событие или действие, но не в отношении виновности обвиняемого.
2001	Преюдиция сводилась к необходимости учета лицом, в производстве которого находится уголовное дело, установленных вступившим в законную силу приговором обстоятельств — при условии, что последние не вызывают у данного лица (суда, следователя и др.) сомнений.
2009	Обстоятельства, установленные не только вступившим в законную силу приговором, но и вступившим в законную силу иным решением суда, принятым в порядке гражданского, арбитражного или административного судопроизводства, признаются судом, прокурором, следователем, дознавателем без дополнительной проверки.
2011	1. Преюдициальность служит средством поддержания непротиворечивости судебных актов и обеспечивает действие принципа правовой определенности. 2. Результатом действия межотраслевой преюдиции может быть принятие уголовным судом без доказывания данных только о наличии либо об отсутствии какого-либо деяния или события, но не его квалификация как противоправного, которая с точки зрения уголовного закона может иметь место только в рамках производства по уголовному делу. (Постановление КС РФ от 21.12.2011 г. № 30-П)

Как мы видим, в 2009 году законодатель избрал достаточно спорный способ регулирования, сначала отбросив в целом адекватный советский подход, а затем и изменив первоначальной редакции УПК РФ. Итог – имеем неопровержимую преюдицию.

Неопровержимая преюдиция в уголовном процессе – зло или благо?

Аргументы «Против» неопровержимую преюдицию в уголовном процессе.

1. «Неопровержимость» — противоречит сущности презумпции как правового явления. В упрощенном виде под презумпцией понимается предположение о наличии или отсутствии какого-либо факта. Предположение — это такое положение, которое временно, до получения доказательства противного, считается правильным (Краткая философская энциклопедия. М., 1994. С. 361 – 362). Следовательно, презумпция не может быть неопровержимой. Преюдиция – одна из презумпций (обязательность для всех судов ранее установленных фактов).

2. Преюдиция в чистом виде не может существовать, поскольку один и тот же факт в рамках разных правоотношений (гражданско-правовые, уголовные и т.д.) приобретает неодинаковое юридическое звучание.

3. Различие в сущности, структуре и способах доказывания в рамках разных видов судопроизводства.

4. Некоторые ученые и практики считают, что неопровержимая презумпция – это фикция, с чем нельзя согласиться (см. ниже).

Аргументы «За» неопровержимую предицию.

1. «Неопровержимость» – относится к форме законодательного изложения презумпции, а не ее содержанию. Иными словами, любая презумпция – предположение, но сформулирована в нормативно-правовом акте она может быть двояко – как опровержимая или неопровержимая. И это – решение законодателя, который решил урегулировать отношения именно так. На связку презумпция-предположение это не влияет.

2. Неопровержимая презумпция – это не фикция, поскольку последняя – ложна по содержанию, а не по форме выражения в законодательстве.

3. Европейский Суд признает существование «непровержимых презумпций факта» (См.: напр.: постановления ЕСПЧ от 12.05.2010 по делу «Ходжаев против России» (жалоба № 52466/08), от 20.05.2010 по делу «Хайдаров против России» (жалоба № 21055/09).

Интересно, что в советскую уголовно-процессуальную эпоху преюдициальными считались только «положительные факты» (имело ли место событие, действие), но никак не отрицательные. Кроме того, следует обратить внимание, что в иных видах судопроизводства (гражданский, арбитражный) преюдиция ограничена по кругу лиц.

В завершении остановимся на соотношении общеобязательности судебных решений и внутреннего убеждения судьи. Согласно ст.17 УПК РФ судья, присяжные заседатели, а также прокурор, следователь, дознаватель оценивают доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на совокупности имеющихся в уголовном деле доказательств, руководствуясь при этом законом и совестью; никакие доказательства не имеют заранее установленной силы. А ст.1 закрепляет, что порядок судопроизводства устанавливается УПК РФ и является обязательным для правоприменителя.

Таким образом, следует вернуться к варианту изложения норм о преюдиции советского образца: судебное решение по гражданскому делу являлось обязательным для лица, ведущего производство по уголовному делу, только по вопросу, имело ли место событие или действие, но не в отношении виновности обвиняемого.